上海寶亞安全裝備股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了強化上海寶亞安全裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）的公司治理，提高公司的運行透明度，加強和規(guī)范公司與投資者和潛在投資者之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（《業(yè)務規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》（以下簡稱“《信息披露細則》”）以及《上海寶亞安全裝備股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司的實際情況，特制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司了解的管理行為。
投資者關(guān)系工作是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的重要工作。
第三條 公司投資者關(guān)系管理工作嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
第四條 公司的投資者關(guān)系管理工作應客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導。
第五條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不能在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第六條 投資者關(guān)系工作的目的是：
（一）促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責是：
（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；回答投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第二章 投資者關(guān)系管理的對象及基本原則
第八條 投資者關(guān)系管理的工作對象：
（一）投資者（包括在冊的投資者和潛在的投資者）；
（二）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等監(jiān)管機構(gòu)。
第九條 投資者關(guān)系工作的基本原則：
（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應當按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第三章 投資者關(guān)系管理負責人及職能
第十條 信息披露事務負責人是公司投資者關(guān)系管理負責人，全面負責公司投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。
第十一條 公司董事會辦公室負責投資者關(guān)系管理的日常事務，負責投資者關(guān)系管理事務的組織、協(xié)調(diào)工作。董事會辦公室負責制定公司投資者關(guān)系管理制度，并負責具體的落實和實施。除非經(jīng)過明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應當避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第十二條 董事會辦公室負責對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進行全面和系統(tǒng)的培訓。
第十三條 在進行投資者關(guān)系活動之前，董事會辦公室對公司高級管理人員及相關(guān)人員進行有針對性的培訓和指導。
第十四條 董事會辦公室持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
第四章 投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容
第十五條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第十六條 公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應盡可能便捷、有效，便于投資者參與。公司與投資者溝通的方式包括但不限于：定期報告與臨時公告、股東大會、公司網(wǎng)站、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參觀和路演等。
第五章 信息披露
第十七條 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定應進行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指定網(wǎng)站公布。
第十八條 公司通過投資者關(guān)系管理的各種活動和方式，自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應披露信息以外的信息。公司對自愿性披露的信息有疑問，在向主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司咨詢后決定披露與否。
第十九條 公司在咨詢了主辦券商后進行自愿性信息披露遵循公平原則，使所有股東及潛在投資者、機構(gòu)、專業(yè)投資者都能在同等條件下進行投資活動，避免進行選擇性信息披露。
第二十條 公司遵循誠實信用原則，在投資者關(guān)系活動中就公司經(jīng)營狀況、經(jīng)營計劃、經(jīng)營環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進行自愿性信息披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。
第二十一條 公司在自愿披露具有一定預測性質(zhì)的信息時，以明確的警示性文字，具體列明相關(guān)的風險因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風險。
第二十二條 在自愿性信息披露過程中，當情況發(fā)生重大變化導致已披露信息不真實、不準確、不完整，或者已披露的預測難以實現(xiàn)時，公司在咨詢主辦券商后，對已披露的信息及時進行更新，對于已披露的尚未完結(jié)的事項，公司有持續(xù)和完整披露的義務，直至該事項最后結(jié)束。
第二十三條 公司在投資者關(guān)系活動中無論以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應披露的重大信息，都應及時向主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一交易日開市前進行正式披露。
第六章 投資者關(guān)系活動
第一節(jié) 股東大會
第二十四條 公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，認真做好股東大會的安排組織工作。
第二十五條 公司努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，在召開時間和地點等方面充分考慮，以便于股東參加。
第二十六條 在股東大會過程中，如對到會的股東進行自愿性信息披露，公司在會后最遲不超過一天的時間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。
第二節(jié) 網(wǎng)站
第二十七條 公司在公司的網(wǎng)站上開設(shè)股東公告欄，在股東公告欄開展投資者關(guān)系活動。
第二十八條 公司應嚴格按照中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度履行信息披露義務。依法應當披露的信息，公司應當?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上披露。
第二十九條 公司對公司網(wǎng)站信息進行及時更新，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區(qū)分，對錯誤信息及時更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導。
第三十條 公司設(shè)立公開電子信箱與投資者進行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司根據(jù)情況將通過信箱回復或解答有關(guān)問題。
第三十一條 對于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復，公司加以整理后在公司網(wǎng)站上將以顯著方式刊載。
第三節(jié) 現(xiàn)場參觀
第三十二條 如有需要，公司將安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項目所在地進行現(xiàn)場參觀。
第三十三條 公司合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務和經(jīng)營情況，同時應注意避免在參觀過程中使參觀者有機會得到未公開的重要信息。公司應派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。
第三十四條 公司有必要在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓和指導。
第四節(jié) 電話咨詢
第三十五條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電話向公司詢問、了解其關(guān)心的問題。
第三十六條 咨詢電話配有專人負責，并保證在工作時間電話有專人接聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時候，公司可開通多部電話回答投資者咨詢。
第三十七條 公司在定期報告中對外公布咨詢電話號碼。如有變更將立即在公司網(wǎng)站公布，并及時在正式公告中進行披露。
第五節(jié) 投資者關(guān)系檔案
第三十八條 公司進行投資者關(guān)系活動應建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關(guān)系活動中談論的內(nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
第六章 相關(guān)機構(gòu)與個人
第一節(jié) 投資者關(guān)系顧問
第三十九條 公司在認為必要和有條件的情況下，將聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理培訓、危機處理、分析師會議安排等事務。
第四十條 公司聘用投資者關(guān)系顧問應注意其是否同時為同本公司存在競爭關(guān)系的其他公司服務。若公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時為存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務，公司應避免投資者關(guān)系顧問利用本公司的內(nèi)幕信息為其他公司服務而損害本公司的利益。
第四十一條 公司不由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)展等事項作出發(fā)言。
第二節(jié) 證券分析師和基金經(jīng)理
第四十二條 公司不向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信息。
第四十三條 公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息，如其他投資者也提出相同的要求時，公司平等予以提供。
第四十四條 公司不出資委托證券分析師發(fā)表獨立的分析報告。如果由公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告，應在刊登時在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第四十五條 公司不向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報告。
第四十六條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利，但不為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司原則上應自理有關(guān)費用，公司不向分析師贈送高額禮品。
第三節(jié) 新聞媒體
第四十七條 公司根據(jù)需要，在適當?shù)臅r候選擇適當?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。
第四十八條 對于重大的尚未公開信息在未進行正式披露之前，公司不接受媒體采訪，并不向任何新聞媒體提供相關(guān)信息或細節(jié)。
第四十九條 公司對公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對公司正式和客觀獨立的報道予以明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費用的宣傳資料和文字，在刊登時予以明確說明和標識。
第七章 投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求
第五十條 投資者關(guān)系管理部門（董事會辦公室）是公司面對投資者的窗口，從事投資者關(guān)系管理的員工應具備以下素質(zhì)和技能：
（一）對公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務、人事等各個方面，能積極主動與相關(guān)職能部門溝通；
（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務、網(wǎng)絡、證券等方面的業(yè)務知識；
（三）熟悉證券市場及資本運營，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運營機制；
（四）具有良好的溝通技巧；
（五）具有良好的品行，誠實信用，有較強的協(xié)調(diào)能力和應變能力；
（六）有較為嚴謹?shù)倪壿嬎季S能力和較強的寫作能力，能規(guī)范撰寫年度報告、半年度報告、臨時報告及信息披露的相關(guān)公告文件。
第八章 附則
第五十一條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會。
第五十二條 本規(guī)定自公司股東大會審議通過之日起生效。涉及公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后內(nèi)容的，自公司正式公開掛牌之日起適用。
上海寶亞安全裝備股份有限公司
二〇一五年十二月一日
